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期货从业考试题库法律法规多选试题(4)

来源:乐考网 2018-8-29

1.期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备的基本条件有()。

A.取得金融期货经纪业务资格

B.具有从事金融期货结算业务的详细计划

C.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员

D.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录

2.下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述中,正确的有()。

A.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

B.非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认,也未提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认

C.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当在结算协议约定的时间内口头向全面结算会员期货公司提出异议

D.非结算会员对交易结算报告的内容无异议的,应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认

3.全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的,应当符合()的有关规定。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.期货交易所

D.中国期货业协会

4.期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有()。

A.净资本不得低于客户权益总额的8%

B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%

C.流动资产与流动负债的比例不得低于100%

D.负债与净资产的比例不得高于150%

5.期货公司应当按照()等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A.可回收性

B.分类

C.流动性

D.账龄

6.证券公司申请介绍业务资格,应当符合的风险控制指标标准有()。

A.净资产不低于20亿元

B.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外

C.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

D.净资本不低于净资产的70%

7.证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括()。

A.介绍业务规则制度

B.内部控制制度

C.结算制度

D.合规检查制度

8.期货从业人员有()情形,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

A.违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的

B.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的

C.为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的

D.以个人或者他人名义参与期货交易的

9.《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务,这主要表现在()。

A.从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务

B.从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况

C.从业人员对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复

D.从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

10.期货从业人员在执业过程中应当()。

A.以投资利益最大化为原则,不受授权范围的限制

B.根据投资者实力的大小,安排办理期货业务的时间

C.按照其职责范围,对要求了解交易情况的投资者,尽快给予答复

D.保护投资者合法利益

期货法律法规多项选择题

1.ABC。2.BD。3.AC。4.BCD。5.ABCD。6.BCD。7.ABD。8.ABCD。9.ABCD。10.CD。

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