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期货从业资格考试《法律法规》练习题(十二)

来源: 2018-8-9

1.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由国务院期货监督管理机构批准。()

2.证券公司可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保,进而实现客户和证券公司的双赢。()

3.期货交易的交割仓库由中国证监会统一组织。()

4.期货业协会是期货业的自律性组织,是公司法人。()

5.会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任。()

6.期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加人期货业协会,期货业协会不以营利为目的,无需缴纳会员费。()

7.期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。()

8.期货业协会的业务活动与证监会无关。()

9.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院审计部门制定。()

10.期货公司涉及重大诉讼时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。()

答案:

1.【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第四十四条规定,银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由国务院银行业监督管理机构批准。

2.【答案】B

【解析】《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第二十二条规定,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

3.【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第三十九条规定,期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。

4.【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第四十七条规定,期货业协会是期货业的自律性组织,是社会团体法人。

5.【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第四十条规定,会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应追偿权。

6.【答案】B

【解析】期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,并缴纳会员费。

7.【答案】A

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十七条规定,期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

8.【答案】B

【解析】期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。

9.【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第五十四条规定,期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

10.【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第六十四条规定,期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

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