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2015年期货从业资格《期货交易管理条例》习题及答案(3)

来源: 2018-8-9

单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有l项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)

1.下列关于客户账户管理的表述,错误的是( )。【2009年9月真题]

A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.客户销户时,期货公司应及时向期货交易所申请注销客户的编码

D.经期货交易所批准,期货公司可以为客户进行混码交易

【答案】D

【解析】根据《期货交易管理条例》第三十条规定,期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,不得混码交易。

2.下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是( )。[2009年9月真题]

A.期货公司不得使用不正当手段抵销客户发出交易指令

B.在期货交易历进行期货交易的,应当是客户

C.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

D.客户的交易指令应当明确、全面

【答案】B

【解析】根据《期货交易管理条例》第二十四条规定,在期货交易所进行期赞交易的,应当是期货交易所会员。

3.期货公司的交易软件,结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调蠢,对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。[ 2009年9月真题]

A.1万元以上5万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.1万元以上3万元以下

【答案】A

【解析】参见《期货交易管理条例》第七十条的规定。

4.瑚货公司注册资本最低限额为人民币( )万元。[2009年9月真题]

A. 4000

B.5000

C.3000

D.6000

【答案Jc

【解析】根据《期货交易管理条例》第十六条第(一)项的规定,期货公司注册资本最低限额为人民币3000万元。

5.下列关于客户保证金,表述正确的是( )。[2009年9月真题]

A.客户保证金标准由期货交易所单独制定

B.期货交易所可以向客户收取保证金

C,客户保证金名义上属于公司所有

D.客户保证金可用于支付期货交易手续赞

【答案】D

【解析】参见《期货交易管理条例》第二十九条的规定。

6.有权规定充抵保证金的有价证券的种类、价值的计算方法和充抵比例等的机构是

( )。[2009年9月真题]

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院银行业监督管理机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】D

【解析】根据《期货交易管理条例》第三十二条的规定,期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等,由国务院期货监督管理机构规定。

7.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间原则上不得超过( )个交易日。[2009年9月真题]

A.8

B.5

C.15

D.10

【答案】C

【勰析】根据《期货交易管理条例》第五十一条第(七)项的规定,在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过15个交易日。

8.持仓限颧是指期货交易所对期货交易者的( )规定的最高数额。

A.持仓品种

B.持仓时间 来源233网校

C.持仓量

D.持仓成本

【答案】C

【解析】参见第八十五条第一款第(八)项规定。

9.期货交易所是期货市场的核心,是一种非营利机构交易所,按照其章程的规定实行( )管理。

A.行业

B.自律

C.统一

D.合规

【答案】B

【解析】根据《期货交易管理条例》第七条规定,期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。

10.期货交易所是一种不以营利为目的的经济组织,主要靠收取交易手续费维持交易设施以及员工等方面的开支,费用节余只能用于与交易直接有关的开支,不得进行其他投资或利润分配,以其全部财产承担( )责任。

A.行政

B.无限

C.民事 来源233网校

D.经济

【答案】C

【解析】根据《期货交易管理条例》第七条规定,期货交易所以其全部财产承担民事责任。

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