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2013年证券从业资格考试(发行与承销)模拟题四

来源:环球网校 2018-8-10

单选题

1.承销费用的收取标准为:包销佣金为包销总金额的();代销佣金为实际售出股票总金额的0.5%~l.5%。

A.0.5%~l.5%

B.l.5%~3%

C.1%~2%

D.1.5%~2%

2.询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以下,提供有效报价的询价对象不足()家

的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。

A.10

B.20

C.50

D.100

3.上海证券交易所上网发行资金申购的时间一般为()个交易日,根据发行人和主承销商的申请,可以缩短l个交易日。

A.1

B.2

C.3

D.4

4.通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票,在(),由中国结算上海分公司将申购资金冻结。

A.T日

B.T+1日

C.T+2日

D.T+3日

5.初步询价开始Et前()个交易日内,发行人应当向交易所申请股票代码。

A.2

B.5

C.7

D.10

6.招股说明书的有效期为()个月,自中国证监会核准发行申请前招股说明书()起计算。

A.6,最后一次签署之日

B.3,第一次签署之日

C.6,最后一次签署次日

D.3,第一次签署次日

7.发行人应披露(),包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。

A.发行当年的发展计划

B.未来2年的发展计划

C.未来3年的发展计划

D.发行当年和未来2年的发展计划

8.发行价格区间向中国证监会发行部报备后,发行人及其保荐机构应刊登()。

A.定价公告

B.初步询价公告

C.初步询价结果公告

D.网下配售结果公告

9.股利分配政策方面,发行人应披露()。

A.最近l年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策

B.最近2年实际股利分配情况

C.最近5年的股利分配政策

D.最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策

10.发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况,如向单个客户的销售比例超过总额的()或严重依赖少数客户的,应披露其名称及销售比例。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

参考答案:BBDBA,ADCDD

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