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2016年证券从业《证券市场基本法律法规》练习题3

来源:中大网校 2018-8-8

21.召开基金份额持有人大会,至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。

A.70%

B.50%

C.30%

D.10%

22.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

23.下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。

A.1至3年的证券市场禁人措施

B.3至5年的证券市场禁入措施

C.5至10年的证券市场禁人措施

D.终身的证券市场禁入措施

24.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的,应当由承销团承销。

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

25.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

A.合规负责人

B.合规部

C.证券安全监管负责人

D.监事会

26.《中华人民共和国刑法》规定,以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券交易价格或者证券交易量的,给予的处罚是()。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处以5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金

B.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金

C.处10年以上10年以下有期徒刑,并处以2万元以上20万元以下罚金

D.处3年以上10年以下有期徒刑,并处以5万元以上50万元以下罚金

27.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,()经营,履行对客户的诚信义务。

A.审慎

B.诚信

C.依法

D.独立

28.国务院证券监督管理机构和()应当建立证券公司的有关情况通报机制。

A.中国人民银行

B.地方人民政府

C.国务院银行监督管理机构

D.国务院保险监督管理机构

29.证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构,未报送审计报告的,离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

A.2

B.3

C.5

D.7

30.证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过()。

A.1个月

B.3个月

C.1年

D.2年

21.B。【解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第七十五条规定,基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加,方可召开。

22.B。【解析】《证券公司监督管理条例》第九条规定,证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

23.A。【解析】根据《证券市场禁人规定》第五条的规定,中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括:3至5年的证券市场禁入措施;5至10年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。

24.C。【解析】《中华人民共和国证券法》第三十二条规定,向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

25.A。【解析】《证券公司监督管理条例》第二十三条规定,证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

26.A。【解析】题干中描述的行为属于操纵证券市场行为,根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条的规定,犯操纵证券市场罪,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金。

27.A。【解析】《证券公司监督管理条例》第二条规定,证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,审慎经营,履行对客户的诚信义务。

28.B。【解析】《证券公司监督管理条例》第七条规定,国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

29.A。【解析】《证券公司监督管理条例》第二十五条规定,证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

30.B。【解析】《证券公司风险处置条例》第七条规定,证券公司风险控制指标不符合有关规定,在规定期限内未能完成整改的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

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