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期货从业考试基础备考资料:期货公司的风险管理制度

来源:中大网校 2018-8-6

期货公司的风险管理制度与相关要求

1.完善的期货公司治理结构

(1)期货公司独立性的要求。

(2)设定股东及实际控制人与期货公司之间出现重大事项时的通知义务。

(3)设立董事会和监事会(或监事)。

独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务,不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

(4)设立首席风险官。

2.建立有效的期货公司风险管理制度

(1)期货公司应建立与风险监管指标相适应的内控制度,建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

(2)期货公司应严格执行保证金制度

(3)期货公司应当建立独立的风险管理系统,规范、完善的业务操作流程和风险管理制度。

3.期货公司对分支机构的管理

期货公司对营业部、分公司等分支机构的管理包括三个层次:

一是期货公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

二是分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围,并应当符合中国证监会对相关业务的规定。

三是期货公司对营业部实行“四统一”。所谓“四统一”是指期货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

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